Новые требования к раскрытию реальных владельцев и теневых руководителей
Центральный банк сообщил об расширении сервиса уведомления о контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о тех лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но формально не занимают руководящие должности.
Ранее регулятор просил сообщать о реальных владельцах, а теперь — и о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, которые реально принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве; например, советники или доверенные лица, действующие по доверенности.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары стали отходить от формального владения активами и пытаться управлять ими через доверенных лиц, поэтому установление цепочки контроля стало для властей сложной задачей. Для регулятора особенно важно выявлять группы связанных лиц и компаний и ограничивать сомнительные операции.
«Анонимность заявителя гарантирована — персональные данные не требуются», — подчеркнул регулятор.
В этом году регулятор запустил сервисы для анонимной подачи сведений о инсайдерах, выгодных сделках, разглашении инсайдерской информации и о сговорах на торгах, что может приводить к волатильности на рынке. Полученные сведения будут изучены и по необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. «Чем точнее указаны идентификационные данные и подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, а также направление подтверждающих документов, тем выше вероятность результативного рассмотрения обращения», — сообщил ЦБ.
Эти меры направлены на повышение прозрачности и устойчивости финансового сектора.
